HK]三一重工：海外监管公告 - 湖南启元律师事务所关于三一重工股份有限公司2025金年会- 金年会体育官网APP年年度股东会的法律意见书

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　　原标题:三一重工:海外监管公告 - 湖南启元律师事务所关于三一重工股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书

　　湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等中国现行法律法规、规章和规范性文件以及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，就公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。

　　本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证；公司已向本所提供了为出具本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。

　　在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见证后发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。

　　一一、、本本次次股股东东会会的的召召集集、、召召开开程程序序1、2026年4月29日，公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于召开经查验，本次股东会由公司董事会召集。公司董事会于2026年5月12日在巨潮资讯网站（）上刊登了《三一重工股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》，上述通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。

　　2、本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，经本所律师现场见证，本次股东会现场会议于2026年6月2日（星期二）上午10:00在湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室如期召开。

　　本次股东会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票时间为2026年6月2日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00，通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票时间为2026年6月2日9:15至15:00的任意时间，全体股东可以在网络投票时间内通过上海证券所的交易系统或者互联网投票系统行使表决权。

　　2、经查验，出席本次股东会现场会议及通过网络投票的股东及股东代理人共3,790名，代表有表决权的股份数合计3,780,881,582股，占公司有表决权股份总数的41.6190%（本数据与以下相关数据合计数在尾数上如果存在差异，系四舍五入所致），其中：

　　（1）以现场或通讯方式出席本次股东会的股东及股东代理人共计15名，代表有表决权的股份数为2,069,698,988股，占公司有表决权股份总数的24.7456%，（2）以网络投票方式出席本次股东会的股东的资格由网络投票系统提供机构上海证券交易所信息网络有限公司验证，根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计3,775名，代表有表决权的股份数为1,711,182,594股，占公司有表决权股份总数的20.4591%。

　　三三、、本本次次股股东东会会的的表表决决程程序序和和表表决决结结果果1、、本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式审议了股东会通知所列明的全部议案，公司按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序对现场投票进行计票、监票，上海证券交易所信息网络有限公司提供了网络投票的表决结果。

　　（（1））审审议议通通过过了了《《2025年年度度董董事事会会工工作作报报告告》》表决结果：同意3,774,622,284股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8344%；反对5,042,080股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1333%；弃权1,217,218股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0323%。

　　（（2））审审议议通通过过了了《《2025年年年年度度报报告告及及报报告告摘摘要要》》表决结果：同意3,774,663,084股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份0.1260%；弃权1,452,018股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0385%。

　　（（3））审审议议通通过过了了《《2025年年度度财财务务决决算算报报告告》》表决结果：同意3,765,682,934股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.5980%；反对13,637,330股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.3606%；弃权1,561,318股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0414%。

　　（（4））审审议议通通过过了了《《2025年年年年度度利利润润分分配配预预案案》》表决结果：同意3,775,726,130股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8636%；反对4,492,752股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1188%；弃权662,700股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0176%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,707,361,742股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.6989％；反对4,492,752股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2623％；弃权662,700股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0388％。

　　（（5））审审议议通通过过了了《《关关于于2025年年度度董董事事薪薪酬酬考考核核的的议议案案》》表决结果：同意1,708,768,830股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.6831%；反对4,507,754股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.2629%；弃权923,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0540%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,706,685,540股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.6827％；反对4,507,754股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2632％；弃权923,900股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0541％。

　　（（6））审审议议通通过过了了《《关关于于向向银银行行申申请请授授信信额额度度的的议议案案》》表决结果：同意3,761,112,147股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.4771%；反对18,676,635股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.4939%；弃权1,092,800股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0290%。

　　表决结果：同意3,771,976,727股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.7644%；反对7,621,355股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.2015%；弃权1,283,500股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0341%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,703,612,339股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.4800%；反对7,621,355股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.4450%；弃权1,283,500股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0750%。

　　（（8））审审议议通通过过了了《《关关于于开开展展金金融融衍衍生生品品业业务务的的议议案案》》表决结果：同意3,775,268,621股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8515%；反对4,007,504股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1059%；弃权1,605,457股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0426%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,706,904,233股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.6722％；反对4,007,504股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2340％；弃权1,605,457股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0938％。

　　表决结果：同意3,342,954,908股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的88.4173%；反对436,938,417股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的11.5565%；弃权988,257股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0262%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,274,590,520股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的74.4278％；反对436,938,417股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的25.5143％；弃权988,257股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0579％。

　　（（10））审审议议通通过过了了《《2025年年度度独独立立董董事事述述职职报报告告》》表决结果：同意3,774,267,684股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8250%；反对5,189,180股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1372%；弃权1,424,718股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0378%。

　　表决结果：同意3,775,780,180股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8650%；反对4,065,402股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1075%；弃权1,036,000股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0275%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,707,415,792股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.7021％；反对4,065,402股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2373％；弃权1,036,000股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0606％。

　　资资产产支支持持证证券券（（ABS））暨暨关关联联交交易易的的议议案案》》表决结果：同意1,653,489,358股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的96.5531%；反对57,581,936股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的3.3624%；弃权1,445,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0845%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,653,489,358股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的96.5531%；反对57,581,936股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的3.3624%；弃权1,445,900股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0845%。

　　表决结果：同意3,253,383,510股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的86.0482%；反对526,427,172股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的13.9233%；弃权1,070,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0285%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,185,019,122股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的69.1975％；反对526,427,172股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的30.7399％；弃权1,070,900股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0626％。